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盛开存取出书形式浅析

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  开放存取出版模式浅析 开放存取出版模式浅析 左 梁 方艳红 (吉林省科学技术协会 长春 130021) 摘要:本文从开放存取出版的含义入手,介绍了开放存取出版的四种形式和对四类群体的影响,着重探讨了开放存取出版的经费来源问题、公众认同问题、学术评价问题和知识产权问题,并就上述问题探讨了开放存取出版的四种发展对策:完善信息资源公开获取的法律环境、建立国家许可证制度、建立信息寄存制度、建立版权许可证制度。 关键词:开放存取 问题 对策 1.开放存取出版的含义 对于开放存取一般采用布达佩斯开放存取先导计划对开放存取的定义。在 2001 年 12 月,OpenSocietyInstitute 基金会在布达佩斯召开了科学和学术文献的开放存取会议,即 布达佩斯开放存取先导计划,并于 2002 年 2 月正式启动,旨在促进和推动全球各学校领域 研究论文免费存取活动的开展。会上,对开放存取做了如下定义:“对于某文献,存在多种 不同级别和种类的、范围更广、更容易操作的存取方法。对某文献的开放存取即意味着它在 互联网公共域里可以被免费获取,并允许任何用户阅读、下载、复制、传递、打印、搜索、 超链接该文献, 也允许用户将其引用并为之建立索引, 用作软件的输入数据或其他任何合法 用途。用户在使用该文献时不受经济、法律或技术的限制,而只需在存取时保持文献的完整 性。 对其复制和传递的唯一限制, 或者说版权的唯一作用应是使作者有权控制其作品的完整 性,及作品被理解和引用。 ” 《Bethesda 开放存取出版宣言》 (2003 年 6 月)提出的开放存取出版必须满足两个条件。 第一, 文献作者或著作权人授权世界范围内的所有用户, 为合理目的而在任何数字媒体上免 费、无条件地获取他们的文献,允许用户公开地复制、利用、扩散、传递和演示这些文献, 并创作和传播基于这些文献的新作品,用户可为个人使用打印出少量复本。第二,作品的完 整版本、 所有附件和上述授权声明要以适当的标准电子格式, 存储在至少一个网络数据库中。 这些数据库由某些研究机构、 学术团体、 政府部门或其他知名组织采用适当的技术标准建立 和维护,旨在将其建设成为开放存取的、传播不受限制的、可互操作的、长期保存的档案[1]。 2.开放存取出版的形式 2.1 个人主页 一些专家学者在互联网上设有自己的个人主页, 主要介绍自己的学术经历、 学术合作伙 伴,展示自己的学术成果等。在学术成果介绍中,通常会将自己的专著和论文的题录或文摘 甚至全文放在网上。也有一些专家将他所掌握的文献信息包括文章、网页、会议文献、教学 课件及研究协会或组织的网址等发布在网上。 读者若知道所查文献的作者, 可直接查询作者 的个人主页,免费获得相关文献信息。这种类型的网站在国外比较多,国内则比较少。 2.2 开放存取期刊 开放存取期刊是开放存取出版的重要形式。 开放存取期刊与传统期刊的区别不在于期刊 的载体是纸本还是电子,而在于对期刊的访问方式和访问权限。传统的期刊(包括印本期刊 和电子期刊)采用用户付费的商业模式,一般先由图书馆等机构团体购买,然后为其成员提 供检索全文服务; 或者由用户个人直接订购整刊或某篇特定文章。 尽管有些电子期刊允许用 户免费访问文摘或部分论文全文, 但开放存取期刊提倡的是用户利用互联网就可以不受限制 地访问期刊论文全文。 2.3 特定主题知识库 BOAI 提出了实现开放存取的两种途径:自我存档和开放存取期刊。特定主题知识库是自 我存档的一种形式, 这种开放存取的指导原则是作者自己上传学术原稿、 会议文献等到学术 仓储,而且每次上传的费用很少[2]。例如 Xiv 电子印本文档库,一般程序是作者先投稿,收到用稿通知后,将原稿张贴在盯 Xiv 服务器上,按编辑意见改稿后,用修改稿更 Xvi 服务器 上的原稿,并加评语“定稿.最后版” 。专题库的管理者通常只检查是否有不相关的上传,专 题库的论文早于最后的出版定稿本被全球读者看到。 特定主题知识库产生动因之一是原稿的 提交和全文正式出版的时间差。 为了解决传统期刊出版模式滞后于学术研究发展的问题, 在 物理学、计算机科学、天文学等学科领域,研究人员采用未经审稿的预印本进行学科领域的 同行交流,一些学术组织把这些用于共享的学术信息存放于服务器中供用户免费访问和使 用,这些服务器就是早期的特定主题知识库,又称专题库、学科开放存取仓储。目前,有些 开放存取仓储不仅存放预印本, 而且也提供审稿后的印后本。 印后本是相对于预印本的一种 电子文献类型, 指已经在期刊或其他公开出版物上发表的研究成果。 由于各个学科研究人员 接触网络的时间迟早和使用网络的熟练程度的不同, 早期学科开放存取仓储往往只限于自然 科学领域(比如天文学、物理学、计算机科学、化学以及数学等),最近几年以来,社会科学 和人文科学领域的开放存取仓储也已开始出现。 2.4 学术机构的学术仓库 学术机构的开放存取仓储相对于学科开放存取仓储而言, 起步比较晚, 但发展速度很快, 一般由大学、研究机构、政府部门等创建和维护。早期阶段,大学学术仓库的最初内容来自 本校教员的论文,例如学位论文、工作文档、技术报告、实验数据、会议文献等。大学学术 仓库收录教员己发表的论文,会有版权问题。但近年来,一些出版商对非营利性发布在学术 仓库的态度比较自由, 许多重要出版商在出版论文的同时许可作者将论文发布在作者所属大 学的网页上[3]。 《自然》从 2002 年 2 月开始,不再要求作者签署放弃版权,而是要作者签署版权许可, 这样允许作者保留更多的权利, 作者可将论文发布在个人主页或个人所属机构的 非营利性主页上。 3.开放存取出版的影响 3.1 读者和图书情报机构 读者和图书情报机构无疑是开放存取出版的最大受益者,因而也是最有力的支持者。其 原因主要在于开放存取出版大幅度地降低了读者和图书情报机构获取文献资料的成本,同时 也大大提高了获得资料的时效性和方便性。 3.2 作者 对作者而言,通过开放存取出版模式发表论文需要交纳一定的费用,但是大多数作者可以 通过研究基金来交纳这笔费用,而且对于那些经费紧张的作者,出版商也愿意减免一定的费用,所以作者付费方式并不会给作者造成多大的压力。相比之下, 开放存取出版给作者带来 的好处是自己的文章可以更快速发表、 被更多的人阅读和利用,从而也有利于被引率的提高, 进而产生更大的影响。 3.3 研究机构 对于研究机构而言,一方面开放存取出版使得他们资助的研究工作更加公开,影响更大, 并得到更多的引用; 另一方面,这些机构的图书馆在获取出版的科研成果时,也不必再受到高 昂的订价以及各种保护性技术手段的限制。当然,研究机构要为他们的研究人员支付一定的 论文发表费用,不过,这种费用支出一般不会给研究机构产生很大的经费负担。 3.4 出版商 对出版商而言, 开放存取出版无疑是一种挑战。 如果从传统的商业模式转变为开放存取 出版模式,那么原来依靠销售所获取的高额利润将不复存在。 因此,出版商往往对开放存取出 版一直持怀疑甚至抵制的态度。他们强调, 开放存取出版,将意味着学术标准的降低和成果 互评的终结,同时对出版机构原有的利益体系产生巨大冲击,由此出版商有可能将出版费用 转嫁到作者及科研机构的身上,最终受害的将是整个科研事业[4]。但是随着非营利性的高水平开放存取出版期刊日益增加,随着越来越多的资助机构提供经费用于作者付费的开放存取 出版,越来越多的高等教育和研究机构建议研究人员将成果发表在开放存取出版的期刊上, 出版商的态度也在发生变化。 现在,一些出版商采取了灵活的策略,让作者选择是按照开放存 取出版的付费方式,或者按传统的模式发表自己的论文。 另外,还有一点必须指出的是, 开放 存取出版不一定给出版商带来利益上的削弱或冲击,因为和传统出版相比, 开放存取出版不 仅可以从作者付费中得到相应的费用补偿之外,还能够节省为数不少的原来必须支付的纸 张、编辑、印刷、发行等费用。 4.开放存取出版的问题 4.1 经费来源问题 与传统出版模式相比,开放存取至少可以在总体上节约运营费用 30%。这意味着维持开 放存取同样需要成本,包括硬件投入、人员工资、同行评审的开支以及有关的管理费用等。 开放社会研究所的专家指出: 开放存取对用户来说是免费的, 对创建者则不是, 创建开放存 取资源是有成本的。[5]美国科学院的有关专家也认为:“开放存取的目标是要让所有人都能够迅速地、 免费地获取各种格式的电子资源可是我们却没有找到一条在经济上可持续发展的 途径来实现这个目标。 ” 开放存取成本的高低与其实践模式、学科内容有密切联系。就实践 模式来讲,开放存取期刊比开放存取库的成本相对更高一些。2004 年 4 月,开放存取期刊 目录对 821 种开放存取期刊的经费构成作了分析,其中政府或机构资助占 55%,印本订购费 占 28%,作者付费占 17%。虽然这项统计较为粗略,未能详细反映开放存取的经费来源,但 是传达了开放存取多元化“开源”筹资模式的信息。开放存取是给全社会带来福礼的事业, 国家应该成为其最主要的责任者。 美国医学图书馆的开放存取项目就曾得到政府 790 万美元 的拨款。基金会是开放存取强有力的后盾,因为开放存取可以增加其资助项目的可见度,树 立和扩大基金会的社会形象。 向开放存取投资的著名基金会包括惠康基金会、 马普学会和法 国科研中心等, 其中惠康基金会每年的资助就高达数亿英镑。 收取作者的发表费是开放存取 筹资的重要途径,尽管收费的方法和标准不同,但是这部分费用尚不足以弥补有关成本。在 向作者收费的方法上,或许应先采取像斯普瑞格公司提出的称为“选择开放”的稳健政策, 只对部分内容开放, 保证一定的订购费用。 开放存取组织还可以通过为其赞助者或其他产品作广告来获得额外的资金。但是,目前除了医学等应用学科外,其他学科开放存取在广告方 面的收入都不甚理想。 4.2 公众认同问题 2003 年,20%的开放存取期刊每年发表的论文数量不到 15 篇,28%的开放存取期刊发表 论文数量在 15—30 篇之间,而美国科学信息研究所收录的科技期刊每种平均每年发表论文 103 篇。开放存取期刊登载文章少的原因是多方面的,而与作者不了解 OA 的理念、意义和 操作方法不无关系。国内一项调查显示,只有 8.1%的作者非常了解开放存取的概念,大多 数人不知道什么是开放存取出版,占全部调查对象的 91%。国内另一项研究结果是,只有 14.5%的人表示“了解有关期刊稿件的开放存取出版模式” ,46.4%的人“有点了解” , “不太 了解”的占 39.1%。国外学者的调查表明,70%的作者表示不选择开放存取是因为不熟悉本 专业领域内的开放存取期刊。 由于作者对开放存取知识的缺乏, 导致对开放存取认同度不高, 从而制约了其发展。 学科之间对开放存取的认同度具有差异性。 通过对 2004 年 10 月发布的 对美国科学信息研究所三大引文数据库收录的开放存取期刊的研究, 高影响因子期刊的学科 分布很不平衡,如化学学科中,22 种开放存取期刊仅有 1 种排名位于前 20%,总平均排名则 位于后 30%;而物理学、工程及数学学科中,则有很大数量的开放存取期刊排名位于前 20, 总平均排名则接近于学科中等水平。 这表明不同学科领域对开放存取期刊具有不同的认同态 度。 一般认为, 科学技术领域的研究人员比人文科学领域的研究人员对开放存取的认同度高, 这是因为开放存取首先出现在物理、医学、生物等学科领域。 4.3 学术评价问题 芬兰专家认为, 学术激励体系的缺乏极大地阻碍了开放存取期刊的出版发行。 传统的成 果评价体系都是以印刷型载体出版物为标准, 围绕着这类出版物来制定, 因为这类出版物在 编辑、出版发行的管理方面比较规范,己经在公众中建立了良好的声誉,以此作为评价学术 水平的依据得到了普遍认可。 但是, 开放存取期刊以及其他类型的网络期刊由于其出版发行 方面的技术特点,加之发展时间较短,作为科学评价工具的地位无论是

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